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行为排查“五个结合”

发布时间:2019-01-10  作者:   浏览量:0

编辑同志: 

    员工日常行为管理是金融机构案件防控的重要组成部分,做好日常行为排查,笔者认为应做到“五个结合”。 

    一是日常与专项相结合。通过员工日常行为排查的制度化和日常化,可以让员工紧绷行为自我约束这根弦。通过不同时期的专项排查,就某一项排查内容,集中时间、人力,利用一些手段,查深查透,会起到不同的排查效果。二是线上与线下相结合。根据邮政储蓄银行建立的线上员工行为排查管理系统,各单位负责人对照“员工行为排查表”对每一位员工进行“正常、关注、可疑排查”三个步骤。同时做好线下排查,结合约谈、座谈、家访等进行实地排查以及采用各种排查手段进行排查,为员工立体“画像”。三是多部门与多手段相结合。由人力资源部门牵头组织,多部门参加,如法律合规部门分析员工的账户交易数据看看是否存在可疑交易,如业务部门在客户投诉和监察部门在信访举报中分析员工是否存在违规行为,如运营管理部门在业务差错中分析员工是否存在故意违规行为等。同时利用好已有的外部条件进行排查,如从人民银行征信系统取得的员工个人征信、保卫部门从公安部门取得的员工个人治安处罚记录;利用员工个人身份信息到工商部门或者工商网站查询是否经商办企业等。四是强化履职和追责相结合。各级单位负责人是本单位员工行为排查责任人,更是本单位排查的具体执行人,要切实履行监督、分析、调查、核实、报告、管控的排查职责。一级排查一级,一级对一级负责,才能做到责任明确、排查对象百分之百覆盖到位。实际工作中存在部分单位负责人不认真履职,这种情况如导致发生案件或风险事件,要严厉追究责任人。五是教育与惩处相结合。对较轻的异常行为及时进行规范和化解,可采取的办法有提醒谈话、家访等,深入了解情况,督促其制定整改措施并限期整改;对较重的异常行为或其行为已不适合现岗位的可调整工作岗位或待岗,待其行为恢复正常后再复岗;对已经发生违规的员工要按照员工违规行为处理办法进行处理,以教育本人、警示他人。□读者 吴少成

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